用可審計紀錄解決阻礙收入嘅控制例外.
將政策、證據、責任同商業影響帶入同一個審閱。
保護收入日常工作問題
控制例外卡喺業務同風險團隊之間，收入等待，重複問題又消耗審閱時間。
控制例外登記冊.xlsx草稿已準備控制例外決策包
人手決策人手決策
控制決定由指定風險同業務權限人員作出及記錄。
- 01
輸入
未完成例外，包括政策參考、證據、客戶影響、過往問題同審批人。
- 02
輸入指示
總結所需決定同欠缺證據，唔好建議繞過控制。
- 03
代理工作
獲授權政策、個案、通訊同審計紀錄。
- 04
人手決策
控制決定由指定風險同業務權限人員作出及記錄。
預期改善
將政策、證據、責任同商業影響帶入同一個審閱。
點樣衡量
被例外延誤收入；審閱周期；重複證據要求；逾期例外。
管理負責人風險總監保護收入
管理層關注
風險總監要決定有理可據，而業務亦睇到邊啲阻礙真正卡住收入。
中小企
由一位清晰負責人核對證據同建議行動，先作出業務承諾。
大型企業
評估範圍時，確認資料權限、區域負責人、審批上限同系統操作。
模擬示例載入證據
輸入
控制例外登記冊.xlsx示例輸入
未完成例外，包括政策參考、證據、客戶影響、過往問題同審批人。
已核准來源
獲授權政策、個案、通訊同審計紀錄。
已附加獲授權政策、個案、通訊同審計紀錄。
AskJary+就緒拖入示例文件
AskJary+兩個個案引用已過期政策版本，要唔要暫停建議？
AskJary+向代理提出要求⋯
輸出等候草稿
等候草稿
AskJary+草稿已準備控制例外決策包
七個決定已釐清；兩個等待政策核實；完整保留證據連結。
需要人手審閱
未有執行任何對外操作。
控制例外登記冊.xlsx
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示例工具組合AskJary+
AskJary+流程只供示例，工具供應狀態、存取權限及設定需要另行確認。